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La SEC multó al CEO de NextBlock Global por violar las leyes de valores

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La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos, mejor conocida como SEC, multó a Alex Tapscott, fundador y CEO de NextBlock, una firma de inversión en tecnología Blockchain, por supuestamente haber violado las leyes de valores ya establecidas.

Según un comunicado reciente publicado por la entidad reguladora, aparentemente la empresa Blockchain estaba ofreciendo valores que no se encontraban registrados ni supervisados por la SEC, además de hacer falsas declaraciones para atraer a más inversores.

Uno de los falsos testimonios expuestos por NextBlock fue asegurar que contaban con el apoyo de cuatro personas «prominentes» en la industria, que supuestamente ejercían como asesores de la firma. Este argumento se utilizó para atraer inversionistas principalmente de Estados Unidos y Canadá.

El regulador emitió una multa de 25.000 dólares por estas infracciones, además de emitir una orden de «cese y desista» de las acciones mencionadas.

Sin embargo, la SEC admitió que había estado siguiendo de cerca las acciones de la empresa y tomó en consideración los actos de «compensación» que la misma realizó, por lo que luego de cancelar la totalidad de su multa (casi 520.000 dólares), el regulador desistió de la idea de colocar un castigo adicional.

El problema es que ya en varias ocasiones la firma se ha visto envuelta en situaciones parecidas. Ya en otra oportunidad falsas declaraciones obligaron a la empresa a cancelar la ronda de financiamiento y su plan de Oferta Pública Inicial (IPO, por sus siglas en inglés).

Durante 2017 lograron recaudar 20 millones de dólares gracias a un instrumento de deuda llamado Obligaciones Convertibles. Como les había ido bien, anunciaron una segunda ronda de financiamiento, para la cual contrataron como asesores a dos bancos de inversión originarios de Canadá, con la finalidad de avanzar en la gestión y listar a la firma en la Bolsa de Valores del país.

Sin embargo esta última iniciativa no logró los resultados que se esperaban, por lo que NextBlock entró en un proceso judicial en Ontario para cerrar las operaciones y liquidar sus activos digitales existentes, de manera que fuesen capaces de regresar los fondos a los tenedores.


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Auri Díaz

Soy estudiante de Estudios Internacionales, interesada en las nuevas tecnologías y su impacto en el mundo. Fiel creyente que la tenacidad es la base del éxito.

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